"没一罚三"共4000万!金元证券事涉雅百特造假案处罚落定

2020-04-02 07:16:10 来源:券商中国 作者:李言 下一只“省广集团”

  作为震惊市场的雅百特重大造假案的财务顾问券商,金元证券曾被处以4000万元监管重罚。金元证券不服,提出行政复议却被驳回,如今该案终于尘埃落定!

  3月30日,证监会发布了行政复议决定书,认为金元证券在持续督导期间未勤勉尽责,核查工作流于形式,未能发现雅百特虚构木尔坦项目、虚增建材销售收入,出具的相关文件存在虚假记载,六大申诉理均不成立,决定维持原判终结。

  

  最终,金元证券还是被没收申请人业务收入1000万元,并处以3000万元罚款,两名项目负责人分别罚款10万元。

  值得注意的是,去年底,首都机场拟作价98。41亿元全部卖出其持有76。12%金元证券股权,不过截至目前,买家还未最终落定。

  如今距离最新一期信息披露截止还剩下一周时间,不知金元证券最终归入谁手,还是继续等待买方。

  六大申诉理由被一一驳回

  2015年2月10日,金元证券成为雅百特借壳中联电气的财务顾问,并在借壳完成后,承担持续督导的责任,先后出具了2015年持续督导意见以及相关专项核查意见。

  随后,雅百特的造假案东窗事发。2017年4月6日,证监会对雅百特立案调查。作为资产重组财务顾问的金元证券牵涉其中。因出具的持续督导意见以及专项核查意见存在虚假记载,在2019年7月被证监会“没一罚三”共计4000万元,两名项目负责人分别罚款10万元。

  金元证券对监管的重罚表示不服,于是向证监会申请了行政复议。

  在复议请求撤销《处罚决定》中,金元证券提出了6大理由:一是金元证券在持续督导期间已尽职履行持续督导义务;二是申请人未发现雅百特财务造假系客观条件限制;三是本案业务收入认定不当;四是本案事实认定有误;五是本案法律适用不当;六是本案的处罚未考虑其他中介机构对申请人履职的影响因素。

  不过,这6大申诉理由均被证监会一一驳回。

  证监会认为,金元证券在《2015年持续督导意见》工作底稿中仅有一份工程承包合同,没有证据显示其对木尔坦项目采取了其他核查措施。关于雅百特2015年销售货物收入占比大幅上升问题,也没有给予关注和实施必要的核查。

  金元证券对于木尔坦项目专项核查,未取得项目工程承包合同,也未向总包方开展核查工作,在赴巴基斯坦现场核查中未走访项目现场,在其他中介机构人员提供照片存在明显可疑的情况下,未就项目真实性进一步采取核查措施,核查不足以支持其出具的结论。

  证监会强调,不能以客观困难为由,放任持续督导工作流于形式。证监会认为,虽然雅百特所涉造假事项确有一定隐蔽性,但该情形不应当从轻、减轻或免除处罚。

  证监会强调,作为独立财务顾问机构,无论在申报期还是在督导期存在未勤勉尽责,制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,均构成《证券法》第二百二十三条所述情形,应当没收业务收入并处以相应罚款。

  关于事实认定,证监会认为,金元证券从雅百特取得《确认函》的说法,是指通过雅百特的协调、安排取得《确认函》的事实,金元证券并非直接从第三方获取,没有保持必要的审慎。

  关于法律适用,《证券法》第一百七十三条的规定属于不完全列举,但只要和列举文件具有相同性质的文件均应包括在内。在从事财务顾问业务过程中制作、出具的文件,属于《证券法》所规定的文件范围内。

  证监会强调,其他中介机构在核查过程中是否违法是其他案件的违法线索,与本案的处理无关。

  2015年,雅百特一方面通过虚构巴基斯坦木尔坦项目,虚增营业收入20182.50万元;另一方面,还以虚构国内建材贸易的方式虚增收入26147.24万元,金元证券未对项目进行必要的核查。

  此外,《关于山东雅百特科技有限公司的专项核查意见》和《关于山东雅百特科技有限公司木尔坦项目的专项核查意见》均存在虚假记载。

  综上,证监会认定,金元证券在持续督导期间未勤勉尽责,核查工作流于形式,未能发现雅百特虚构木尔坦项目、虚增建材销售收入,其出具的相关文件存在虚假记载,维持原判终结。

  首都机场98.41亿元叫卖金元证券

  金元证券是一家注册地在海南的券商,成立于2002年8月,注册资本为40。30亿元。2019年11月30日财务报表显示,金元证券营业收入10。11亿元,净利润1。83亿元。

  2019年12月27日,金元证券在北京产权交易所挂牌转让股权,其控股股东首都机场集团公司拟全部转让其持有的金元证券30。68亿股股份(占总股本的76。12%股权),作价98。41亿元,约为3。2元/股,信息披露日期2019年12月30日至2020年2月27日。

  此番成功的出清股权,意味着首都机场集团公司将彻底与控股成立达17年之久的金元证券说再见。

  不过,直至第一次信息披露期满,金元证券还是没有卖出去,于是开始延长信息披露。

  目前,最新一期的信息披露结束日期为2020年4月7日,距离该信息披露的截止日期仅剩下一周时间,不知金元证券能否找到合适的买方。

  不过,如今想获得券商控股权,其资本实力门槛可不低。按照去年7月公布的《证券公司股权管理规定》的规定,作为证券公司的控股股东,至少需符合下列条件:

  (一)总资产不低于500亿元人民币,净资产不低于200亿元人民币;

  (二)核心主业突出,主营业务最近5年持续盈利。

  值得注意的是,此次股权转让价款要求一次性支付,并且要交纳20亿元保证金,才能成为合格的意向受让方。

关键词阅读:金元证券

责任编辑:赵路 RF13155
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
突发!美国取消对中国航班“禁飞令” 留学生回国更容易了

2020-06-06 08:29:40来源:中国基金报

举报违法行为有奖!刚刚,美国证监会决定重奖3.5亿,“罚得越重奖得越多”!A股其实也有奖励,是这样规定的

2020-06-05 21:49:00来源:证券时报·e公司

地摊爆火的另一面 高端服务业去泡沫去虚火

2020-06-06 09:11:10来源:功夫财经

国盛宏观:美国5月失业率为何与预期大幅背离?

2020-06-06 09:09:35来源:金融界网站

5G手机普及战打响!价格降至1500元、靠设计圈粉……

2020-06-06 00:00:00来源:中新经纬

又是学位房!深圳业主重金买房却惨遭“降级”

2020-06-06 12:28:55来源:证券时报网

平安大手笔入局深圳公共住房!左手安居、右手地产 又谋啥局?

2020-06-05 10:15:20来源:券商中国

郎酒股份披露招股书:2019营收83亿元 净利润增速达237%

2020-06-05 19:30:00来源:中国网财经

齐俊杰:疫情和骚乱都无法让美国股市低头!纳斯达克竟然快新高了!

2020-06-05 16:00:40来源:金融界网站

黄斌汉:A股为何弱?基金人气火爆!

2020-06-05 14:00:35来源:金融界网站

小学生送同学手机花掉父母15万 平台以服务为本退货退款

2020-06-05 10:52:00来源:金融界网站

湖北人员进京限制解除 武汉到北京机票搜索量增长9倍

2020-06-06 08:10:35来源:每日经济新闻

徐王婴:“地摊经济”是一种“有益补充”

2020-06-05 13:59:49来源:金融界网站

申万宏源中期策略会:下半年 “非常像牛市”的大反弹可期,“投资龙头”依然是正确选择

2020-06-06 09:44:09来源:财联社

天猫618汽车半价 最低只相当于两部顶配iPhone的价钱

2020-06-05 15:03:30来源:金融界网站

杜坤维:20年新股发行不少银行IPO缘何直接清零

2020-06-05 13:42:20来源:金融界网站

【首席说】特别版:投资“战疫”——李奇霖:股票市场短期快速下跌,长期投资者可考虑布局

2020-02-05 13:01:14来源:金融界网站

破百万!民航单日运输旅客量回升至103.67万人次

2020-06-06 10:58:55来源:中新经纬

安信信托再发公告 实际控制人被刑拘

2020-06-06 08:51:02来源:财联社

中国民航局出手后 美国对中国航班的“禁飞令”取消了!

2020-06-06 09:23:50来源:每日经济新闻

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
实时热点
五百万彩票 五百万彩票 五百万彩票 五百万彩票 五百万彩票 五百万彩票 五百万彩票 五百万彩票 五百万彩票 五百万彩票